Produkt | Workflows

Geschäftsprozesse, ausgeführt von Agenten. Entschieden von Ihrem Team.

Personen-Onboarding, Mandats-Onboarding, KYC-Reviews und Mandatsänderungen laufen als Workflows. Agenten lesen die Dokumente, füllen die Formulare aus und prüfen die Parteien. Jede Freigabe geht an die zuständige Rolle, und jeder Schritt wird festgehalten.

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Ein Personen-Onboarding hat sieben Schritte und mehrere Beteiligte.

Dokumente kommen per E-Mail und in geteilten Ordnern. Jemand tippt dieselben Daten in mehrere Formulare, jemand anderes macht das Screening, und Freigaben werden per E-Mail nachgejagt. Wer was entschieden hat, wird im Nachhinein rekonstruiert, meist wenn der Prüfer fragt.

Formulare, die sich selbst ausfüllen

Agenten lesen Pässe, Handelsregisterauszüge und Fragebögen und füllen das Formular vor. Jeder Wert verweist auf die Textstelle, aus der er stammt.

Pre-Screening durch einen Agenten

Jede Partei wird gegen Sanktionslisten, PEP und negative Medienberichte geprüft. Treffer gehen zur Entscheidung an die Compliance-Gruppe.

Freigaben nach Rolle, dokumentiert

Jeder Entscheid geht an die zuständige Rolle im Unternehmen. Jeder Wert, Schritt und jede Freigabe wird protokolliert.

Extraktion starten. Das Formular füllt sich selbst.

Verbinden Sie den Kundenordner und starten Sie die Extraktion. Agenten lesen Pässe, Handelsregisterauszüge, Fragebögen und Steuererklärungen und füllen das Eröffnungsformular laufend aus. Jeder Wert zeigt das Dokument, aus dem er stammt.

Dem Assistenten folgen. Genau sehen, was fehlt.

Der Assistent führt für jede Partei durch alle Abschnitte. Die Übersicht zeigt, was vollständig ist und was noch fehlt, bis zum einzelnen Feld, damit nichts unvollständig zur Freigabe kommt.

„Regulierte Arbeit braucht eine Person im richtigen Schritt und einen Nachweis für jeden Schritt. Workflows liefern beides, ohne den Fall zu verlangsamen.“

Dominic Rogger

CEO, Unplex

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Extraktion starten. Das Formular füllt sich selbst.

Dem Assistenten folgen. Genau sehen, was fehlt.

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